Новую систему контроля за брокерами и дилерами запустят в Казахстане
Первые проверки показали, в каких сферах участникам рынка ценных бумаг нужно исправить работу
В Казахстане изменят подходы к надзору за брокерами и дилерами. Новая модель, основанная на мировых стандартах, будет оценивать бизнес-модели компаний, защиту данных и качество управления. Реформа будет синхронизирована с программой развития рынка ценных бумаг до 2030 года и новым законом о рынке капитала, сообщает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz со ссылкой на пресс-службу Агентства по регулированию и развитию финансового рынка.
АРРФР разработало и протестировало в пилотном режиме новую модель надзорной оценки профессиональных участников рынка ценных бумаг.
«Новая модель направлена на дальнейшее развитие риск-ориентированного надзора и повышение эффективности оценки деятельности профессиональных участников с учетом защиты интересов инвесторов, а также повышения качества корпоративного управления. Необходимость совершенствования надзорных подходов обусловлена развитием рынка ценных бумаг, расширением клиентской базы профессиональных участников и повышением значимости поведенческих факторов», - пояснили в АРРФР.
Цель агентства - вовремя находить риски, усиливать контроль там, где это необходимо, и делать финансовый рынок более стабильным.
Методология модели опирается на международные стандарты, в том числе принципы IOSCO, а также подходы иностранных регуляторов (ESMA, FCA и т.д.), адаптированные к особенностям казахстанского рынка.
Оценка проводится по четырем ключевым блокам:
- защита интересов инвесторов;
- корпоративное управление;
- анализ бизнес-модели;
- защита данных и активов клиентов.
По итогам оценки каждой компании присваивается рейтинг, который является основой «для плана надзорных действий и предложений по совершенствованию регулирования». Тестирование новой модели помогло увидеть, в каких сферах компаниям не хватает контроля.
«В частности, необходимо выстроить процедуры оценки инвестиционного профиля клиентов, которые помогают не допускать предложения инвесторам неподходящих финансовых продуктов. Требуется обеспечение анализа клиентских сделок на признаки манипулирования рынком, который нужен для противодействия злоупотреблениям и поддержания устойчивости рынка. Советы директоров недостаточно участвуют в выработке стратегических решений, в управлении рисками и внутреннем контроле, что повышает вероятность конфликта интересов», - пояснили в АРРФР.
Агентство разработало внутреннее руководство по проведению надзорной оценки в соответствии с новой моделью. В текущем году планируется распространить надзорную оценку на весь рынок ценных бумаг, включая крупных брокеров, дилеров и управляющих инвестиционным портфелем. При необходимости оценка может быть откалибрована с учетом новых наблюдений.
Ранее сообщалось, что Агентство по регулированию и развитию финансового рынка разработало проект постановления о требованиях к управлению финансовыми продуктами. Документ является одним из ключевых подзаконных актов Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
Читайте также
Как проверить лицензию брокера
Лицензия является подтверждением того, что финансовая организация находится под надзором уполномоченного органа
При работе с материалами Центра деловой информации Kapital.kz разрешено использование лишь 30% текста с обязательной гиперссылкой на источник. При использовании полного материала необходимо разрешение редакции.
Вам может быть интересно
Читайте Kapital.kz в
