В июле 2013 года Национальный банк РК оштрафовал «Банк ВТБ» (Казахстан) на сумму 415 тыс. 440 тенге. Об этом сообщает деловой портал Kapital.kz со ссылкой на информацию Национального банка РК.
Так, 25 июля 2013 года в «Банке ВТБ» (Казахстан) в ходе проверки по вопросам соблюдения валютного законодательства были выявлены нарушения, которые и повлекли наложение штрафа.
Всего в июле 2013 года было выявлено 6 нарушений коммерческих банков по вопросам соблюдения требований валютного законодательства. При этом, 4 нарушения были выявлены именно у «Банка ВТБ» (Казахстан). Так, оставшиеся 3 нарушения (не включая нарушение повлекшее штраф) в банке также были выявлены по вопросам соблюдения валютного законодательства. Но в данном случае банк получил только предупреждения.
Qazaq Banki (ранее «Сеним-Банк») также фигурирует в списке нарушителей. Так, 23 июля 2013 года банк получил предупреждение в рамках нарушения «Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан».
«Евразийский банк» тоже не остался в стороне. 29 июля 2013 года банк получил предупреждение также касательно деятельности на валютном рынке. В частности, нарушение касается «Инструкции о перечне, формах и сроках предоставления отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке».
Напомним, что правлением Национального банка РК 26 июля 2013 года было принято постановление о приостановлении действия лицензий на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг, выданных «Народному банку», «Евразийскому банку» и «Ситибанк Казахстан» в части организации обменных операций с наличной иностранной валютой, сроком на один месяц.
Регулятор решил применять озвученные санкции за ненадлежащее выполнение банками процедур финансового мониторинга, предусмотренных Законом РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». А также за ненадлежащее выполнение банками процедур финансового мониторинга, предусмотренных данным законом.
Отметим, что «Народный банк» с 5 августа продолжил осуществлять все банковские операции, включая операции с наличной иностранной валютой. Так, регулятор пересмотрел сроки приостановления лицензии в отношении данного фининститута. «Евразийский банк» пока не имеет возможности осуществить обменные операции иностранной валюты в наличной форме. Только через месяц, а именно с 31 августа, «Евразийский банк» будет работать в прежнем режиме.
«Ситибанк Казахстан» проинформировал, что банк никогда не осуществлял операций с наличной иностранной валютой. Как отметили в банке для «Ситибанк Казахстан» Постановление Национального банка РК от 26 июля 2013 года носит исключительно технический характер.
