В 2022 году в Агентство РК по
регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) поступило 4 обращения, связанных
с IPO (первичное публичное
размещение акций – Ред.) национальной компании «КазМунайГаз»,
от физлиц с жалобами на действия организаций, деятельность которых может
соответствовать признакам лжеброкеров. Всего в прошлом году в АРРФР поступило 156
подобных обращений, передает корреспондент центра деловой информации Kapital.kz. Напомним,
что IPO «КазМунайГаза» состоялось в конце 2022 года.
Регулятор сообщает, что по действующему законодательству физические и
юридические лица не могут напрямую участвовать в торгах, проводимых Казахстанской
фондовой биржей (KASE). Поэтому для приобретенияакций во время IPO
необходимо обращаться к лицензированному брокеру, который имеет право
участвовать в торгах, организуемых KASE.
«Все операции,
связанные с приобретением либо реализацией ценных бумаг на бирже, проводятся с использованием услуг лицензированных брокеров», – поясняют в АРРФР.
В случае, если физические и юридические лица хотят приобрести акции во время IPO на внебиржевом рынке, то, согласно законодательству, покупка акций возможна у эмитента.
В агентстве рассказывают, что в 2022 году финрегулятор на законодательном уровне запретил нелицензированным посредникам оказывать
услуги казахстанцам на фондовых и валютных рынках. Это было сделано для предупреждения
недобросовестных практик на рынке ценных бумаг и для усиления мер по защите
прав розничных инвесторов. Согласно внесенным изменениям, такие услуги имеют
право предоставлять только брокеры и управляющие инвестиционным портфелем, у
которых есть лицензия АРРФР. В ноябре
2022 года для урегулирования этого вопроса утверждены правила предоставления инвестиционной
рекомендации индивидуальному инвестору и введена ответственность
брокеров за такие консультации. Внедрено
и требование об обязательнойоценке
брокером инвестиционного профиля и квалификации
розничных инвесторов перед оказанием услуг этим инвесторам.
«В постановлении
правления АРРФР от 20 октября 2022 года № 75 указывается, что физлицо признается
квалифицированным инвестором в случае соответствия требованиям в части уровня
образования, наличия профессиональных сертификатов (CFA, FRM, CIIA), опыта
работы на финансовом рынке, наличия активов и др. Физическое лицо также может
быть признано квалифицированным инвестором после прохождения тестирования», – напомнил финрегулятор.
Потенциальному инвестору до заключения договора с брокером следует
проверить на сайте агентства наличие у него лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Список компаний, которые имеют лицензию на
осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также деятельности по
управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, можно посмотреть на официальном сайте АРРФР. Реквизиты, указанные на
интернет-ресурсе агентства, должны совпадать с реквизитами, которые указаны в
лицензии.
Со списком компаний, у которых выявлены признаки
нелицензированной деятельности либо финансовой пирамиды, можно также ознакомиться
на сайте агентства. В него входят организации, которые имеют признаки деятельности по
привлечению денег от граждан и организаций с обещанием выплаты гарантированного
дохода (имущественной выгоды), в том числе на действия которых регулятору
поступали жалобы. На момент публикации этой статьи в списке
значится 235 компаний. АРРФР на постоянной основе обновляет
этот перечень.
При обнаружении фактов мошенничества финрегулятор направляет информацию для блокировки сайтов мошенников в правоохранительные органы, а также в министерство информации и общественного развития.