Подкуп, шантаж, подделка документов, силовой захват — все это методы рейдеров. Как в Казахстане бизнесмены могут защитить себя и свое предприятие. Об этом своей статье «Уголовно-правовая защита от рейдерства» написал Судья Верховного Суда Серик Абнасиров. Далее предлагаем полную версию материала Серика Абнасирова.
«Уголовно-правовая защита от рейдерства»
Когда заходит речь о рейдерстве, то, как правило, используется военная терминология («захват», «атакующая сторона», «компания — цель» и пр.), да и сам термин «рейдер» — исключительно военный. Ре́йдеры (англ. raider) — название крупных надводных военных кораблей, вспомогательных крейсеров, или переоборудованных специальным образом коммерческих судов, которые в одиночку или с небольшим сопровождением во время войны занимаются нарушением вражеских коммуникаций, топя транспорты и торговые суда. Характер действий военного рейдера позволил использовать этот термин и в экономике, где под рейдером, как правило, понимается лицо, осуществляющее неправовой перехват корпоративного контроля в компании, подвергшейся его атаке. Впрочем, это не единственное определение рейдера, их достаточно много.
К примеру, в многочисленных исследованиях посвященных рейдерству, под этим явлением понимается: получение контроля в самом широком смысле одним предприятием над другим методами как законными, так и незаконными; захват активов при помощи инициирования бизнес-конфликтов; недружественное поглощение имущества, земельных комплексов и прав собственности, которое осуществляется с использованием недостаточности правовой базы и с коррупционным использованием государственных, административных и силовых ресурсов; способ перераспределения собственности, который, по существу, является бандитским, а по форме облекаются в некие способы юридической процедуры. Список таких определений можно продолжить, однако у всех этих определений есть несколько общих признаков. Во-первых, цель рейдера — захват чужой собственности и/или корпоративных прав контроля. Во-вторых, действия рейдера по сути своей являются незаконными, даже если используемые им инструменты формально основаны на законе (обращения в суд, заявления в полицию и пр.). В третьих, рейдерство — это бизнес,
Условно рейдерство делится на три типа: черное, серое и белое.
«Черное» рейдерство — самая криминализованная разновидность этого явления. Используемые в данном случае методы всегда незаконны и нередко связаны с физическим насилием. Это может быть подкуп, шантаж, силовой вход на предприятие, подделка реестра акционеров
накопления капитала" во всех странах при переходе к рыночному капитализму.
В Европе и США, применительно к проблеме рейдерства используется более широкое определение — враждебное поглощение. Враждебное поглощение, как и дружественное поглощение, относится к так называемым сделкам слияний и поглощений. При «враждебном поглощении» происходит попытка получения контроля над финансово-хозяйственной деятельностью или активами компании-цели, в условиях сопротивления со стороны руководства или ключевых участников компании-цели.
Рейдеры избирают объектами своего внимания те предприятия, которые:
а) обладают привлекательными активами;
б) имеют неконтролируемую кредиторскую задолженность;
в) допускают нарушения действующего законодательства в текущей деятельности;
г) руководство которых неэффективно управляет собственностью предприятия и не следит за правильностью и своевременностью оформления документов, связанных с деятельностью предприятия (прав собственности, договоров аренды, лицензий, разрешений и др.).
Сегодняшняя действительность такова, что выгоднее отнять чужой бизнес, чем приобрести его. Именно поэтому объектом атаки рейдеров может стать практически любое предприятие.
Уголовное законодательство Республики Казахстан рассматривает рейдерство как угрозу экономической безопасности страны.
В этой связи законодатель установил уголовную ответственность за незаконное приобретение права собственности на долю участия в юридическом лице, а также имущество и ценные бумаги юридического лица.
Кроме того, установлена уголовная ответственность за незаконное установление контроля над юридическим лицом в результате умышленного искажения результатов голосования либо воспрепятствования свободной реализации права при принятии решения высшим органом путем внесения в протоколы собрания, заседания, в выписки из них заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования либо составления заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или ограничения фактического доступа акционера, участника, члена органа управления или члена исполнительного органа к голосованию, несообщения сведений о проведении собрания, заседания либо сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения собрания, заседания, голосования от имени акционера, участника или члена органа управления по заведомо подложной доверенности, путем нарушения, ограничения или ущемления права преимущественной покупки ценных бумаг, а равно умышленное создание
препятствий при реализации права преимущественной покупки ценных бумаг либо иные незаконные способы, повлекшие причинение существенного вреда правам или охраняемым законом интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.
За указанные преступные действия санкцией статьёй 249 частью 1 УК (рейдерство) предусмотрены различные меры наказания, самым строгим из которых является лишение свободы на срок до пяти лет, с конфискацией имущества, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет.
Более жесткое наказание, от 3 до 7 лет лишения свободы с конфискацией имущества, предусмотрено за рейдерство, совершенное группой лиц по предварительному сговору; неоднократно; лицом с использованием своего служебного положения.
За рейдерство, совершенное преступной группой, а также лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, либо должностным лицом, либо лицом, занимающим ответственную государственную должность, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения, предусмотрены в качестве наказания лишение свободы уже на срок от семи до десяти лет с конфискацией имущества.
Не секрет, что обязательным спутником современной хозяйственной деятельности является большое количество потенциальных рисков.
Одним из таких рисков является так называемый рейдерский захват предприятия, означающий получение контроля над юридическим лицом третьими лицами помимо воли участников компании.
Выраженной тенденцией последнего времени стало изменение характера корпоративной преступности. Рост профессионализма при совершении преступных действий, достаточный финансовый и административный ресурс рейдеров в совокупности приводят к серьёзной угрозе для собственников бизнеса.
В этих условиях важной задачей для предпринимателей, заинтересованных в нормальном функционировании своего предприятия, становится выработка чёткого механизма, позволяющего свести к минимуму последствия нападения рейдеров и обеспечить восстановление корпоративного контроля над организацией.
Итак, одним из способов рейдерского захвата предприятия является изготовление подложных документов о переходе прав собственности на долю участия в юридическом лице.
В качестве таких фиктивных документов могут выступать договоры купли-продажи доли участия в юридическом лице, решения о смене руководителя юридического лица, заявления участников о выходе из состава юридического лица
Способы подделки указанных документов различны.
Среди них как наиболее распространённый можно выделить фальсификацию подписи участников организации, часто осуществляемую с использованием всевозможных технических устройств.
Судебная практика знает немало примеров, когда подделка документов юридического лица осуществлялась аналогичным способом.
Так, в одном из дел анализировалась ситуация с фальсификацией подписей на заявлениях участников о выходе из юридического лица, а также протокол общего собрания участников о смене директора.
Особенностью данного дела стало то обстоятельство, что подписи участников были сфальсифицированы с помощью особого технического устройства — плоттера, и визуально абсолютно не отличались от настоящих подписей этих участников.
Восстановление нарушенных прав участников стало возможным лишь после более чем года разбирательств, нескольких проведённых по делу экспертиз, позволивших установить фальсификацию подписей на указанных документах.
Другим способом подделки документа является так называемое наложение текста, при котором от учредителя под благовидным предлогом на чистом листе получается его подпись, используемая в последующем для изготовления фиктивных документов.
Для выявления указанного способа подделки также необходима экспертиза, в рамках которой определяется последовательность нанесения на документ содержащихся в нем реквизитов. Установление того обстоятельства, что текст на документе был напечатан уже после нанесения на этот документ подписи может служить основанием для вывода о фальсификации документа.
Другой способ захвата предполагает подтасовку голосов с целью незаконного установления контроля над юридическим лицом в результате умышленного искажения результатов голосования либо воспрепятствования свободной реализации права при принятии решения высшим органом путем внесения в протоколы собрания, заседания, в выписки из них заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования либо составления заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или ограничения фактического доступа акционера, участника, члена органа управления или члена исполнительного органа к голосованию.
Подтасовка голосов может проводиться с помощью контролируемых рейдером членов счетной комиссии, которые фальсифицируют данные голосования, «приписывая» рейдеру недостающие голоса.
Общим основанием криминализации рейдерства является степень его общественной опасности, связанные с отрицательными последствиями развития рыночных отношений; с последствиями участия капиталов, имеющих криминальную природу и их отмыванием, в экономических отношениях; с отрицательными последствиями участия коррумпированных чиновников и сотрудников правоохранительных органов в захвате бизнеса.
Наше государство, установив уголовную ответственность за рейдерство, обеспечивает надежную защиту собственности, гарантированную Конституцией Республики Казахстан.
Однако и сами предприниматели должны уделять внимание безопасности своего бизнеса. Эффективность развития бизнеса напрямую зависит от степени его защищённости, в том числе от «недружественных поглощений». Предпринимателям следует учитывать, что риск нападения рейдеров многократно увеличивается, если собственники и руководство предприятия допускают такие ошибки, как вывод прибыли с предприятия; минимизация налогов или их неуплата; игнорирование природоохранных и других норм законодательства.
