Кто получает статус «квалифицированного инвестора»

В Казахстане с 2011 года инвесторов, которые подтвердили свои знания, опыт, профессиональную квалификацию, на законодательном уровне выделили в отдельную категорию. И им предоставлен доступ ко всем финансовым инструментам на фондовом рынке. Речь идет о квалифицированных инвесторах. Кто вправе получить этот статус – разбирался корреспондент центра деловой информации Kapital.kz.

Квалифицированный инвестор получает доступ к большому числу финансовых инструментов, которые недоступны иным инвесторам.

Раньше получить особый статус могли только юридические лица. В соответствии с Законом РК «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами считались финансовые организации; юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без наличия соответствующей лицензии уполномоченного органа в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; национальный холдинг, национальный управляющий холдинг; международные финансовые организации и другие.

При этом организацию, осуществляющую брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, можно признать в качестве квалифицированного инвестора только в порядке и на условиях, определенных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Данным нормативным правовым актом являются Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденные постановлением правления Национального банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78.

Эти Правила определяют порядок и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.

12 июля 2022 года Президентом Республики Казахстан подписан Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития страхового рынка и рынка ценных бумаг, банковской деятельности».

 Одно из изменений касается совершенствования механизма признания квалифицированных инвесторов в лице физических лиц.

Так, в соответствии с новой редакцией статьи 5-1 Закона о рынке ценных бумаг квалифицированными инвесторами являются физические лица, признанные квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном статьей 5-1 Закона о рынке ценных бумаг. При этом юридические лица признаваться квалифицированными инвесторами будут по умолчанию.